Bogotá — El Autorregulador del Mercado de Valores (AMV) expulsó a Diego Felipe Buitrago Umaña del mercado financiero y de divisas luego de demostrar que cometió varias infracciones, entre ellas, la defraudación de uno de sus clientes.
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Además, lo multó con COP$838 millones, unos US$200 mil, tras encontrarlo responsable disciplinario del incumplimiento de normas del mercado entre las que están: conflictos de interés, revelación de información, deber de abstención, ejecución de operaciones sin orden previa, procesamiento de órdenes, entre otras.
Buitrago Umaña era corredor de bolsa en Credicorp Capital, sociedad que alertó al AMV irregularidades en algunas de las operaciones.
El AMV abrió investigación contra Buitrago Umaña mediante auto del 28 de septiembre de 2023, al advertir, en operaciones de derivados estandarizados con subyacente TRM realizadas por cuenta de un cliente algunas características comunes que llamaron su atención, entre las que se destacó la evidencia de un posible favorecimiento irregular al cliente en el precio, así como el desconocimiento de lineamientos en las operaciones.
Hay que señalar que los instrumentos financieros derivados estandarizados son operaciones cuya principal característica consiste en que su precio justo de intercambio depende de uno o más activos subyacentes y su cumplimiento o liquidación se realiza en un momento posterior a la celebración de la operación.
Los hechos que derivaron en la apertura de la investigación fueron conocidos por AMV en el marco de un ejercicio de supervisión que realizó entre el seis de diciembre de 2022 y el ocho de marzo de 2023 sobre la sociedad comisionista de bolsa a la que se encontraba vinculado Buitrago para la época de los hechos y en razón de una denuncia que la firma presentó tras adelantar una investigación interna que a su vez tuvo origen en el ejercicio de supervisión realizado por AMV.
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Producto de la investigación el AMV formuló cargos por:
I. Defraudación
II. Incumplimiento de normas sobre conflictos de interés
III. Ejecución de operaciones sin orden previa
IV. Incumplimiento de normas sobre toma y procesamiento de órdenes
a) Incumplimiento de normas relacionadas con el procesamiento de órdenes incompletas
b) Incumplimiento de normas sobre uso de dispositivos de comunicación
V. Incumplimiento de normas sobre el deber de reserva
Buitrago Umaña apeló la decisión de primera instancia, en la cual se le expulsó y se le impuso una multa de COP$530 millones, el resultado de la apelación fue mantener la decisión de primera instancia, pero aumentando el valor de la multa en alrededor de COP$300 millones.
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AMV demostró que en reiteradas oportunidades Diego Felipe Buitrago Umaña, actuando por cuenta de su cliente otorgó, de manera irregular, precios más altos que el disponible en el mercado para el subyacente (TRM), o que comprase a precios más bajos que los ofrecidos por el mercado. En lugar de informar al cliente cuál era el mejor precio, daba uno que ya había operado con anterioridad, o precios que en el día no operaron.
Con la investigación se produjo su salida de la firma comisionista y desde entonces creó la compañía Max Finanzas, en donde se promociona diciendo que “Poseo más de veinte años de experiencia en el área de inversiones y tesorería, especializado en el manejo de recursos para inversiones a corto, mediano y largo plazo, así como en el diseño de estrategias de cobertura. Mi experiencia abarca el manejo de deuda pública y corporativa, así como el mercado accionario y de divisas. Me destaco por mi habilidad en análisis, planificación y toma de decisiones, además de ser experto en asignación de activos. Asimismo, cuento con excelentes habilidades para trabajar en equipo y resolver problemas de manera innovadora”.
Buitrago es administrador de empresas de la Universidad de Los Andes, con especialización en finanzas de la misma universidad. Trabajó por diez años en Credicorp Capital.
Luego de la publicación de este artículo, Credicorp Capital emitió un comunicado asegurando que la comisionista realizó la denuncia ante el AMV y declarando que el patrimonio de sus clientes no se vio afectado. “Los hechos en concreto tuvieron una afectación monetaria únicamente sobre el patrimonio Credicorp Capital Colombia S.A., y en ningún momento impactaron el de nuestros clientes”, dijo la firma.
