Bogotá — La Securities and Exchange Commission (SEC) ha acusado hoy al conglomerado colombiano Grupo Aval Acciones y Valores S.A., también conocido como Grupo Aval S.A., y a su filial bancaria, Corporación Financiera Colombiana S.A. (Corficolombiana), de violar la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA).
El Grupo Aval, cuyas acciones cotizan en la Bolsa de Nueva York, acordó pagar 40 millones de dólares para resolver las acusaciones de la SEC.
Según la orden de la SEC, Corficolombiana y un socio de una empresa conjunta obtuvieron un contrato del gobierno colombiano para un proyecto de infraestructura de carreteras de 328 millas en Colombia.
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La SEC alega que Corficolombiana, a través de su ex presidente y con el socio de la empresa conjunta, sobornó a funcionarios del gobierno en Colombia para obtener una prórroga del contrato.
Se pagaron al menos 28 millones de dólares en pagos ilícitos con el conocimiento, la aprobación y la ayuda del anterior presidente de Corficolombiana.
Según la orden de la SEC, Corficolombiana causó las violaciones del Grupo Aval y le proporcionó un beneficio financiero indebido por un total de aproximadamente 32 millones de dólares.
“Los entornos de control laxos son un terreno fértil para la malversación, como se ilustra aquí, donde los sobornos se financiaron a través de pagos realizados por facturas que carecían de documentación justificativa y contratos de servicios vagamente descritos, normalmente gestionados internamente en lugar de por terceros”, dijo Charles Cain, Jefe de la Unidad FCPA de la SEC. “Este caso destaca una vez más la importancia de que los emisores tengan suficientes controles contables internos sobre los pagos a terceros”.
Grupo Aval y Corficolombiana aceptaron una orden de cese y desistimiento en la que se declaraba que habían infringido las disposiciones contables y, en el caso de Corficolombiana, las disposiciones antisoborno de la FCPA. A la hora de aceptar la oferta, la SEC tuvo en cuenta la cooperación y la corrección del Grupo Aval.
Corficolombiana también acordó firmar un acuerdo de enjuiciamiento diferido con el Departamento de Justicia de EE.UU. y pagar más de 20 millones de dólares para resolver los cargos penales.
La investigación de la SEC fue llevada a cabo por Ernesto Palacios, Maria F. Boodoo y Thierry Olivier Desmet de la Unidad FCPA de la SEC, con la asistencia de James Connor. La SEC agradece la asistencia de la Superintendencia de Industria y Comercio de Colombia.
¿Qué dijo Grupo Aval?
Grupo Aval Acciones y Valores S.A. y su subsidiaria, Corporación Financiera Colombiana S.A., anunciaron hoy la resolución y el finiquito de las investigaciones del Departamento de Justicia de los Estados Unidos (“DOJ”) y la Comisión de Valores de los Estados Unidos (“SEC”), relacionadas con la construcción de la carretera Ruta del Sol Tramo II, en la que Corficolombiana, a través de una subsidiaria, tuvo una participación minoritaria.
Las resoluciones con el DOJ y la SEC se basaron en información recopilada por estas agencias estadounidenses, incluyendo pruebas testimoniales de terceros, relacionadas con acciones realizadas por un exejecutivo de Corficolombiana conectadas al esquema de sobornos liderado por Odebrecht y vinculado a este proyecto. Corficolombiana suscribió una resolución con el DOJ, y Grupo Aval y Corficolombiana suscribieron resoluciones administrativas civiles con la SEC, como resultado de las cuales finalizaron las investigaciones de estas agencias americanas con respecto a Grupo Aval y su filial.
El DOJ no presentó cargo alguno contra Grupo Aval, y la SEC no presentó cargo alguno por soborno contra Grupo Aval. Al suscribir estas resoluciones, Corficolombiana y Grupo Aval reconocieron y aceptaron su responsabilidad, bajo la ley estadounidense, por la conducta del exejecutivo de Corficolombiana. El DOJ y la SEC reconocieron la extensa cooperación de Corficolombiana y Grupo Aval con las investigaciones y además que, en los muchos años transcurridos desde que ocurrieron los hechos, Corficolombiana y Grupo Aval han aumentado y mejorado sus programas de cumplimiento y controles internos.
Bloomberg Línea pudo establecer con fuentes del Grupo Aval que con esta decisión quiere pasar la página sobre el caso Odebrecht.
También, se confirmó que, según las mismas fuentes, que la multa no afectará las finanzas y no compromete la operación a mediano y largo plazo.
Desde el Grupo Aval respondieron a Bloomberg Línea que, tras esta decisión en Estados Unidos, solo hay dos procesos activos relacionados con Ruta del Sol 2.
Primero, se instauró una acción de revisión del laudo arbitral con respecto a las pretensiones de la concesionaria de Ruta del Sol 2 para el pago por trabajo realizado. Esta acción está pendiente ante el Consejo de Estado. Segundo, está pendiente una acción de reparación directa promovida por la ANI contra la concesionaria, los accionistas y Gabriel García Morales. Dicha acción está en su etapa probatoria.
