Bloomberg — Moody’s Corp., S&P Global Inc. y Fitch Ratings Inc. pagarán un total combinado de US$48 millones por las acusaciones de que las empresas de calificación crediticia no mantuvieron las comunicaciones electrónicas adecuadas, la última consecuencia de las llamadas investigaciones de WhatsApp de los reguladores estadounidenses.
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC, por sus siglas en inglés) dijo este martes que Moody’s y S&P pagarán US$20 millones cada una para resolver los casos, mientras que Fitch pagará US$ 8 millones. Las firmas reconocieron haber violado las normas de mantenimiento de registros de la agencia y contratarán a un consultor de cumplimiento, dijo la SEC en un comunicado.
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Las multas se suman a los miles de millones de dólares que los grandes bancos acordaron pagar previamente al regulador de Wall Street para zanjar investigaciones similares sobre el uso de mensajes en teléfonos personales y WhatsApp. Las firmas financieras están obligadas a supervisar y guardar las comunicaciones relacionadas con su actividad para prevenir posibles conductas indebidas.
“Hemos visto repetidamente que los fallos a la hora de mantener y conservar los registros requeridos pueden obstaculizar la capacidad del personal para garantizar que las empresas cumplen con sus obligaciones y la capacidad de la comisión para exigir responsabilidades a aquellas que no cumplen con dichas obligaciones, a menudo a expensas de los inversores”, dijo Sanjay Wadhwa, subdirector de la unidad de aplicación de la SEC.
En un comunicado, Moody’s afirmó que está “plenamente comprometida” con el cumplimiento de sus obligaciones de mantenimiento de registros y que le complace dejar atrás este asunto.
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“S&P Global Ratings sigue comprometida con el cumplimiento de sus obligaciones reglamentarias”, afirmó la empresa en un comunicado. Señaló que el regulador reconoció las medidas correctoras y la cooperación de la firma.
Fitch no respondió inmediatamente a las solicitudes de comentarios enviadas por correo electrónico.
Otros acuerdos
La agencia también llegó a un acuerdo con HR Ratings de México por US$250.000, con A.M. Best Rating Services Inc. por US$1 millón y con Demotech Inc. por US$100.000.
“HR Ratings ha reforzado significativamente sus políticas y procedimientos de mantenimiento de registros electrónicos”, dijo la empresa en un comunicado. “El acuerdo con la SEC subraya nuestro firme compromiso de mantener las normas reguladoras en todas las jurisdicciones en las que operamos”.
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A.M. Best dijo que le complace que la SEC haya reconocido los “esfuerzos históricos de la empresa por cumplir con los requisitos de mantenimiento de registros”, que la agencia haya decidido que no es necesario un consultor de cumplimiento y que el asunto esté resuelto.
Un representante de Demotech no respondió inmediatamente a una solicitud de comentarios.
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