Trafigura pagará US$55 millones por manipulación del índice de referencia del fuel oil de EE.UU.

La Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas presentó lunes tres acusaciones separadas de irregularidades contra Trafigura

Por

Bloomberg — El Grupo Trafigura acordó pagar US$55 millones para zanjar las acusaciones de la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas de EE.UU. (CFTC, por sus siglas en inglés) de que manipuló un índice de referencia del fuel oil e impidió a sus empleados cooperar con los reguladores.

El caso es el último de una serie de acusaciones recientes de irregularidades que afectan a Trafigura, uno de los mayores comerciantes de materias primas del mundo, después de que en marzo se declarara culpable de sobornar a funcionarios petroleros brasileños y en diciembre fuera acusada por fiscales suizos por presunta corrupción en Angola. También suponen la última medida de la CFTC, que históricamente se ha centrado en los mercados de futuros, para perseguir las irregularidades de los operadores físicos de materias primas.

Lea también: Trafigura se declara culpable de una década de sobornos petroleros en Brasil

La CFTC presentó el lunes tres acusaciones separadas de irregularidades contra Trafigura.

Dijo que la casa comercial obtuvo indebidamente información no pública relacionada con el mercado de la gasolina de una firma comercial mexicana entre 2014 y 2019. Dijo que la empresa manipuló en febrero de 2017 el índice de referencia Platts del fuel oil estadounidense para beneficiar sus posiciones en derivados. Y dijo que Trafigura interfirió en las comunicaciones con los denunciantes al exigir a los empleados que firmaran acuerdos que contenían cláusulas de no divulgación.

Trafigura no admitió ni negó las acusaciones del regulador al aceptar resolver el caso. "Desde el periodo en cuestión, Trafigura ha emprendido voluntariamente medidas significativas para mejorar su programa de cumplimiento", dijo la empresa en un comunicado.

La orden de la CFTC no nombraba a la "entidad comercial mexicana" de la que Trafigura obtuvo información no pública, pero sí describía hasta dónde llegaron los individuos implicados para evitar ser descubiertos.

Lea además: Ejecutivo petrolero de Ecuador dice que Trafigura le pagó sobornos

“Ciertos operadores de Trafigura comprendieron la sensibilidad de la información confidencial obtenida indebidamente y tomaron medidas para mantenerla en secreto”, según la CFTC. “En ocasiones, los documentos se entregaban en mano desde México a Estados Unidos en formato papel, sin dejar constancia electrónica de que Trafigura dispusiera de la información”.

En la orden no se identificó a ningún operador individual ni se le acusó de haber cometido irregularidades. Un portavoz de Trafigura declinó decir si los individuos en cuestión seguían trabajando en la empresa.

Trafigura es la última gran empresa comercial acusada de manipular los precios del fuel-oil estadounidense. La CFTC acusó anteriormente a sus rivales Vitol Group y Glencore Plc de manipular el mismo mercado. Al igual que en esos casos, Trafigura fue acusada de manipular las referencias físicas publicadas por S&P Global Platts.

En febrero de 2017, Trafigura pujó fuertemente por el fueloil de alto contenido en azufre de la Costa del Golfo de EE.UU. durante la "ventana" de Platts, un punto clave de liquidez en el que se basa el índice de referencia. Compró 80 cargamentos, o 3,6 millones de barriles, en la ventana, más de lo que nunca antes había comprado en un solo mes.

La CFTC dijo que esta estrategia de compra benefició a las posiciones en derivados de Trafigura, que se beneficiarían de una subida del índice de referencia.

“El uso casi exclusivo de Trafigura de la ventana Platts para abastecerse de grandes cantidades de fuelóleo en un mes se apartó de su conducta anterior, y el gran volumen creó valores artificialmente altos del USGC HSFO Benchmark a lo largo de febrero de 2017 que no reflejaban las fuerzas ordinarias de la oferta y la demanda”, dijo la CFTC.

Vea más: La demanda de petróleo crecerá este año menos de lo previsto, según la AIE

Por último, la CFTC dijo que Trafigura había impedido ilegalmente que las personas se comunicaran con su personal al exigir a sus empleados que firmaran acuerdos con cláusulas de no divulgación que no incluían ninguna excepción para comunicarse con las fuerzas del orden o los reguladores. La CFTC dijo que era la primera vez que se acusaba a una empresa de interferir en las comunicaciones de los denunciantes.

Las comisionadas de la CFTC Summer Mersinger y Caroline Pham, ambas republicanas, emitieron declaraciones criticando la acusación relacionada con los acuerdos de los empleados. Mersinger argumentó que la agencia estaba "cayendo víctima de regular mediante la aplicación" y que debería haber sido más explícita sobre sus requisitos en torno a los acuerdos de no divulgación.

Trafigura dijo que modificaría las cláusulas de no divulgación de sus contratos para dejar claro que no limitaban las comunicaciones con las autoridades gubernamentales sobre posibles violaciones de la ley.

Lea más en Bloomberg.com