Bloomberg — La cotización de Morgan Stanley (MS) registró su mayor caída en cinco meses tras conocerse que un grupo de reguladores de Estados Unidos está inspeccionando los esfuerzos de la entidad para prevenir el posible blanqueo de capitales por parte de clientes adinerados.
La SEC (por sus siglas en inglés, Comisión de Bolsa y Valores), la Oficina del Contralor de la Moneda (OCC, por sus siglas en inglés) y otras agencias del Departamento del Tesoro estudian si el banco con sede en Nueva York ha hecho todo lo posible para averiguar la identidad de sus clientes de riesgo, según publicó el WSJ, citando a fuentes sin identificar y conocedoras del tema. El año pasado se supo que la Fed estaba investigando dichos controles.
La Comisión de Valores y Bolsa y la Red de Control de Delitos Financieros del Tesoro (FinCen, por Las acciones retrocedieron un 5,3%, hasta los US$86,84, durante la jornada bursátil este jueves en Nueva York, su mayor descenso desde mediados del mes de octubre.
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Un vocero de Morgan Stanley rechazó hacer declaraciones.
Según el WSJ, la Comisión de Bolsa y Valores y la Red de Ejecución de Delitos Financieros del Tesoro (FinCen) han pedido información sobre determinados clientes en el extranjero que han generado sospechas, así como las políticas aplicadas por la entidad para abordarlas.
Específicamente, la SEC presionó a Morgan Stanley para que explicara por qué había hecho negocios con ciertos clientes que estaban excluidos de E*Trade, la plataforma de comercio digital que adquirió la entidad.
Las investigaciones, que el banco no ha hecho públicas, se centran en una rama de gestión patrimonial que se ha convertido en el negocio más grande de Morgan Stanley, generando casi la mitad de los ingresos de la compañía el año pasado.
El gobierno de Estados Unidos ha estado aumentando la presión sobre la industria para que endurezca los controles contra el lavado de dinero a medida que las autoridades hacen un mayor uso de las sanciones.
El banco ha informado a los reguladores que está mejorando los controles y procedimientos y se reunió con funcionarios de la Reserva Federal para disipar las preocupaciones el año pasado. El negocio de riqueza se ha convertido en la unidad más grande de la firma y se ha expandido en los últimos años tras adquisiciones.
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La OCC también envió a la empresa una advertencia formal el año pasado, conocida como un asunto que requiere atención, exigiendo a los ejecutivos que atendieran sus preocupaciones, según el Journal.
Esto siguió a un examen anual de los programas contra el lavado de dinero del banco, y un documento muestra que el banco envió al regulador planes de acción detallados, según la publicación.
Los reguladores han emitido MRAs (por sus siglas en inglés, Acuerdos de reconocimiento mutuo) con mayor frecuencia en los últimos años. Cuando las preocupaciones se consideran más urgentes, también plantean asuntos que requieren atención inmediata.
Por lo general, estos avisos se envían a la junta y generan una respuesta que incluye un cronograma para la acción correctiva. Es posible que se realice una investigación más profunda o medidas coercitivas si los funcionarios no están satisfechos.
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