Bloomberg — La Comisión del Mercado de Valores de Estados Unidos (SEC, por sus siglas en inglés) está interrogando a las compañías de tecnología que cotizan en Bolsa para conocer sus relaciones con sus distribuidores y otros socios extranjeros, con la intención de acabar con posibles casos de corrupción, de acuerdo con fuentes conocedoras del asunto.
A comienzos de este año, la Comisión inició el envío de cartas a las compañías en cumplimiento de su mandato de velar por el cumplimiento de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA, por sus siglas en inglés), que considera delito todo ofrecimiento de valor a funcionarios extranjeros con el objetivo de obtener negocios.
La FCPA indaga si las compañías realizaron negocios con un listado de docenas de terceros, muchos de ellos ya implicados en otras investigaciones, de diferentes regiones como Asia, Latinoamérica y África, dijo una de las fuentes. Las fuentes pidieron no ser citadas por tratarse de un tema confidencial.
Las compañías a las que se han dirigido las indagaciones relativas a sus contratistas no han podido ser inmediatamente identificadas. No están acusadas de irregularidades y las pesquisas, que se hallan en su fase inicial, pueden no culminar con la adopción de medidas.
Una investigación realizada por la división de cumplimiento de la agencia, de la cual forma parte la unidad FCPA, puede dar lugar a multas u otras sanciones civiles contra empresas e individuos. La SEC se negó a hacer comentarios.
Las consultas provinieron del personal de la oficina de la SEC en Fort Worth, que ha estado involucrado en investigaciones de alto perfil sobre presunta corrupción. Uno de ellos condujo a un acuerdo de US$144 millones por parte de Walmart Inc. (WMT), que aceptó las conclusiones.
Esa misma oficina también estuvo involucrada en una investigación sobre el gigante del software Oracle Corp. (ORCL), que en 2022 acordó, por segunda vez, resolver acusaciones de corrupción. Oracle no admitió ni negó haber actuado mal.
Las cartas son parte de una redada de aplicación de la ley, que normalmente implica enviar preguntas a varias empresas de una industria en particular.
La SEC, que comparte el mandato con el Departamento de Justicia (DOJ, por sus silgas en inglés) para hacer cumplir la FCPA, se está centrando en toda la cadena de suministro de tecnología en empresas que venden equipos y/o servicios a los gobiernos, dijo una de las personas.
En una señal del mayor escrutinio del sector por parte del regulador, la SEC acusó en enero a SAP SE de utilizar ilegalmente intermediarios para ganar negocios de clientes del sector público en Sudáfrica, Indonesia y otros países. La firma alemana finalmente pagó US$220 millones para resolver casos con la SEC y el DOJ.
El sector tecnológico es especialmente vulnerable porque esas empresas tienden a depender en gran medida de distribuidores y socios locales para vender sus productos y servicios en todo el mundo. El escrutinio de esas entidades puede hacer que varias empresas se vean arrastradas a una investigación.
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