Bloomberg — Un empresario brasileño-estadounidense que vive en Florida fue acusado de utilizar Credit Suisse Group AG, UBS Group AG y otros bancos suizos para ocultar más de 20 millones de dólares en activos a las autoridades fiscales estadounidenses durante 35 años.
El empresario Dan Rotta, con 78 años de edad, ha sido detenido este 9 de marzo en el Aeropuerto Internacional de Miami mientras se preparaba para volar a la ciudad de Barcelona, de acuerdo con personas familiarizadas con el asunto.
Compareció este lunes ante un juzgado federal de Miami, donde un magistrado determinó que debía continuar en prisión hasta la audiencia del martes por la mañana, según informaron funcionarios judiciales.
El DOJ (por sus siglas en inglés, Departamento de justicia) está intentando establecer si Credit Suisse infringió un acuerdo de culpabilidad de 2014 por el cual desembolsó US$2.600 millones y reconoció que había ayudado a miles de ciudadanos de Estados Unidos a evadir sus impuestos.
Según la documentación judicial, Rotta le ocultó activos al IRS (por sus siglas en inglés, Servicio de Impuestos Internos) en unas veinte y cuatro cuentas bancarias secretas entre los años 1985 y 2020.
Durante años, “Rotta buscó intencionadamente esconder sus activos e ingresos en paraísos fiscales bajo seudónimos, complejas estructuras corporativas y apoderados”, señaló un agente especial del IRS en una declaración jurada.
Un abogado de Rotta declinó hacer comentarios. Rotta, que vive en Fisher Island, fue acusado de conspirar para defraudar a Estados Unidos y de hacer declaraciones falsas al IRS. Se enfrenta a hasta cinco años de prisión por cada cargo si es declarado culpable.
Un portavoz de UBS, que ahora es propietario de Credit Suisse, no respondió de inmediato a una solicitud de comentarios. En una presentación regulatoria el mes pasado, UBS dijo: “Credit Suisse AG ha proporcionado información a las autoridades estadounidenses sobre activos estadounidenses potencialmente no declarados en poder de clientes de Credit Suisse AG desde la declaración de culpabilidad de mayo de 2014. Credit Suisse AG sigue cooperando con las autoridades”.
Bloomberg News informó anteriormente que los fiscales estadounidenses están llevando a cabo investigaciones con un gran jurado para determinar si los antiguos clientes de Credit Suisse participaron en fraude fiscal. La historia se refería a un empresario cuya residencia de Fisher Island fue allanada por el IRS en 2021. Rotta era el cliente, dijeron las personas.
La declaración jurada del arresto decía que después de que surgieran informes públicos en 2008 de que la UBS estaba bajo investigación por ayudar a los contribuyentes estadounidenses a evadir impuestos, Rotta cerró su cuenta en el banco y trasladó sus activos a otro banco suizo. Rotta, ciudadano de Estados Unidos, Brasil y Rumania, no se identificó como contribuyente estadounidense.
Era cliente de Beda Singenberger, un asesor financiero suizo acusado hace una década de ayudar a 60 personas en Estados Unidos a ocultar US$184 millones en cuentas secretas en el extranjero con nombres como Real Cool Investments Ltd. y Wanderlust Foundation.
Rotta tuvo otros roces con la ley. En 2012, un juez le ordenó cumplir 180 días de prisión por desacato al tribunal después de desafiar una directiva de llevar a su hijo de 16 años a un internado en Utah. En cambio, Rotta lo llevó a Las Vegas para casarse con la hija de su ama de llaves, según informes de los medios de la época.
Edelwiss, Putzo Foundation
En el caso fiscal estadounidense, Rotta utilizó entidades como una corporación de las Islas Vírgenes Británicas llamada Edelwiss Corporate Ltd. y la Putzo Foundation en Liechtenstein , según la denuncia. El IRS comenzó a auditar a Rotta en 2011 después de obtener evidencia de que tenía cuentas financieras extranjeras no declaradas y él negó ser propietario de ellas.
Afirmó que cientos de miles de dólares en transferencias desde cuentas extranjeras eran préstamos no sujetos a impuestos y reclutó a un primo de Brasil para que le dijera al IRS que había hecho o facilitado los préstamos falsos, dijo Estados Unidos.
Después de que el IRS impuso impuestos y sanciones adicionales contra Rotta, éste presentó una petición ante el Tribunal Fiscal de EE. UU. y negó tener cuentas en el extranjero. El primo vino a Estados Unidos para “volver a contar la historia del préstamo falso a los abogados del IRS”, dijo Estados Unidos.
En 2019, Rotta intentó hacer una divulgación voluntaria al IRS para limitar su exposición a un proceso penal y limitar de manera fraudulenta su exposición a una posible multa de US$10 millones. Pero su solicitud estaba llena de declaraciones falsas, según la denuncia.
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