Bloomberg — El regulador financiero de Suiza está investigando a Thomas Gottstein, exdirector ejecutivo de Credit Suisse, por su papel en la implosión de un grupo de fondos de 10.000 millones de dólares vinculado al financiero caído en desgracia Lex Greensill, según una nota publicada en el periódico SonntagsBlick.
La Autoridad Suiza de Supervisión de los Mercados Financieros (Finma) inició un procedimiento de ejecución contra cuatro antiguos empleados de Credit Suisse, cuyo nombre no se ha dado a conocer, tras concluir en febrero que la entidad crediticia “incumplió gravemente” sus obligaciones de gestión de riesgos en el asunto de la financiación de la cadena de suministro de Greensill Capital.
Gottstein se encuentra entre los funcionarios de Credit Suisse bajo investigación, dijo el domingo el periódico suizo, citando a personas familiarizadas con el asunto que no identificó.
Los portavoces de Finma y UBS Group AG, que se hizo cargo de Credit Suisse, se negaron a comentar cuando fueron contactados por Bloomberg. Gottstein se negó a comentar sobre los procedimientos de Finma.
A raíz del colapso de Greensill, Credit Suisse encargó una investigación externa realizada por Deloitte y el bufete de abogados suizo Walder Wyss sobre las fallas en torno a los fondos de Greensill. El informe, concluido a fines de 2021, fue compartido con la junta directiva del banco y Finma.
Pero el banco anunció en febrero de 2022 que no planeaba hacer público el informe “a la luz del proceso de recuperación en curso y las complejidades legales del asunto”. Credit Suisse, que fue adquirida por UBS este año, todavía está intentando recuperar el dinero de los inversores en los fondos y librando varias batallas legales relacionadas con el asunto.
Credit Suisse dijo que se habían tomado medidas contra varias personas cuando la junta lo consideró apropiado. Como resultado, aproximadamente 10 empleados abandonaron el banco, mientras que Gottstein fue absuelto, dijo una persona familiarizada con el asunto.
Poderes limitados
Los poderes de Finma para castigar a los bancos son limitados, ya que no puede multar a las instituciones que supervisa. Las sanciones contra las personas generalmente resultan en la prohibición de los servicios financieros por un período determinado, pero rara vez de por vida.
La implosión de Greensill Capital en marzo de 2021 vio a Credit Suisse congelar y liquidar un grupo de fondos de $ 10 mil millones que el banco suizo había comercializado a los clientes como inversiones seguras.
Antes de la fusión con UBS, Finma criticó a Credit Suisse por su enfoque laxo en la gestión de riesgos y por sus claros conflictos de intereses. Específicamente, Credit Suisse hizo “declaraciones parcialmente falsas y demasiado positivas” a Finma sobre el proceso de selección de reclamaciones y la exposición de los fondos a ciertos deudores, dijo el regulador en febrero.
Credit Suisse dijo anteriormente que aproximadamente $ 6.8 mil millones de los fondos de Greensill se han devuelto a los inversores y el mes pasado el banco acordó pagar $ 200 millones adicionales a los inversores de sus fondos de financiación de la cadena de suministro.
Lea más en Bloomberg.com