Bloomberg — Pocas semanas después de que Rusia invadiera Ucrania, el entonces ministro de Transporte británico, Grant Shapps, mostró en TikTok un superyate de casi 60 metros perteneciente a un magnate ruso, el Phi, que había sido secuestrado en un muelle de Londres.
La acción ilustraba la iniciativa occidental de asfixiar con sanciones a la economía rusa y a su riqueza. No obstante, Shapps no podía abordar la nave porque, según lo indica la ley británica, el Reino Unido no la había incautado, sino congelado el status para asegurarse de que su dueño no lo pudiera usar tampoco.
Esa también es la situación de cientos de miles de millones de dólares en activos rusos sancionados que, de ser efectivamente incautados y vendidos por los gobiernos occidentales, podrían ayudar a pagar por la reconstrucción de Ucrania.
1. ¿Cuál es la diferencia entre congelar y embargar?
Congelar un bien significa que no puede utilizarse, trasladarse o venderse, pero su propiedad legal no cambia. La incautación de un bien -ya sea un vehículo vinculado al tráfico de drogas o un superyate propiedad de un oligarca sancionado- transfiere la propiedad a la autoridad que lo incauta, que puede utilizarlo o venderlo.
2. ¿Qué activos rusos han sido congelados?
Poco después de que Rusia invadiera Ucrania, Estados Unidos y sus aliados congelaron unos US$300.000 millones en activos del banco central ruso que estaban depositados en instituciones financieras no rusas. Las sanciones impuestas a prominentes individuos rusos han congelado un estimado adicional de US$58.000 millones en activos, incluyendo casas, yates y aviones privados.
3. ¿Qué cantidad se ha incautado?
Relativamente poco. Los yates de los multimillonarios rusos Suleiman Kerimov y Viktor Vekselberg fueron incautados en Fiyi y España, respectivamente, en 2022 por las fuerzas de seguridad locales a petición de las autoridades estadounidenses. La Oficina de Control de Activos Extranjeros de EE.UU. designó a Kerimov como parte de un grupo de oligarcas que se beneficiaron de la corrupción del gobierno ruso. El yate de Velsekberg, llamado Tango y valorado en US$99 millones, estaba vinculado a presuntos delitos de fraude bancario, blanqueo de capitales y violación de sanciones. Estados Unidos también se ha incautado de viviendas pertenecientes a Kerimov, Vekselberg y otro multimillonario ruso, Oleg Deripaska, lo que eleva el valor total incautado a unos US$635 millones, según Forbes. Las cantidades representan sólo una fracción de su riqueza estimada. Vekselberg, por ejemplo, tenía un valor de US$7.100 millones a 26 de mayo, según el Índice de Multimillonarios de Bloomberg.
4. ¿Por qué no se han incautado más activos rusos sancionados?
El respeto a la propiedad privada es un pilar de las leyes que rigen las sociedades modernas y las relaciones internacionales. Muchos países permiten la incautación de activos que se demuestre que son producto del delito, con un listón muy alto para demostrarlo ante un tribunal. Los investigadores encargados de construir un caso a menudo se pierden en un laberinto de empresas ficticias y fideicomisos extraterritoriales que los oligarcas utilizan para ocultar su control de los activos trofeo. Además, el uso de sanciones para encubrir las confiscaciones de activos es problemático porque están diseñadas como medidas temporales para forzar un resultado deseado. Incluso los gobiernos que simplemente congelan activos pueden enfrentarse a complicaciones legales: El propietario del yate ruso que aparece en el vídeo de TikTok del ex ministro de Transporte del Reino Unido demandó al Departamento de Transporte del Reino Unido para que levantara la congelación y pidió daños y perjuicios.
5. ¿Por qué no basta con congelar?
Para empezar, no siempre pone los activos fuera del alcance de sus propietarios. El gobierno británico ha señalado 230 infracciones de sanciones relacionadas con el uso o movimiento continuado de activos congelados, y aún no ha anunciado ni un solo cargo contra nadie, y mucho menos una sanción económica. Además, los gobiernos pueden acabar pagando el mantenimiento de los activos congelados, especialmente los yates. Por ejemplo, los contribuyentes británicos han estado pagando el mantenimiento del yate atracado en Londres. Y sólo si se hacen con la propiedad de los activos podrán los aliados de Ucrania venderlos para ayudar a reconstruir la destrozada infraestructura ucraniana, un esfuerzo que se espera que cueste cientos de miles de millones de dólares.
6. ¿Cuál es la situación de los esfuerzos por vender activos incautados para ayudar a Ucrania?
A mediados de este año, el gobierno de Canadá se otorgó a sí mismo el poder de incautar activos de personas o entidades sancionadas. En el primer intento de uso de la ley, el gobierno dijo en diciembre que pediría US$26 millones a Granite Capital Holdings Ltd., una empresa propiedad del sancionado aliado de Putin Roman Abramovich, y que el dinero se utilizaría “para la reconstrucción de Ucrania y la compensación a las víctimas de la invasión ilegal e injustificable del régimen de Putin”. Los procedimientos judiciales al respecto aún no han comenzado.
El Congreso de Estados Unidos aprobó a finales de 2022 una medida que permite la incautación de activos en manos rusas para beneficiar a Ucrania, aunque sólo en determinados casos. En febrero, el Fiscal General Merrick Garland autorizó la primera incautación de este tipo, de US$5,4 millones de una cuenta bancaria en Denver del oligarca ruso sancionado Konstantin Malofeev.
La UE ha debatido la posibilidad de añadir la evasión de sanciones a la lista de delitos, como el blanqueo de dinero y la corrupción, que pueden dar lugar a la incautación de activos de personas o entidades sancionadas.
El Reino Unido ha solicitado asesoramiento jurídico sobre la incautación de activos sin incumplir las normas internacionales. Una sugerencia de un grupo de reflexión es utilizar ideas de otras jurisdicciones en las que el nivel de prueba es menor. El código antimafia italiano, por ejemplo, permite a las autoridades designar a un propietario como “peligro para la sociedad” para ayudarles a embargar bienes pertenecientes a miembros de la mafia.
El canciller alemán, Olaf Scholz, se ha mostrado escéptico, afirmando que embargar bienes es jurídicamente problemático y que, de todos modos, no recaudaría mucho dinero.
7. ¿Existen precedentes de incautación de activos congelados?
Tras la invasión de Irak en 2003 y el derrocamiento del líder Saddam Hussein, el Presidente de EE.UU. George W. Bush ordenó la incautación de US$1.700 millonesde fondos iraquíes depositados en bancos estadounidenses, parte de los cuales se destinaron a pagar los salarios de empleados del gobierno iraquí. En 1996, Estados Unidos confiscó fondos cubanos y los utilizó posteriormente para ayudar a indemnizar a las familias de tres estadounidenses muertos cuando sus aviones fueron derribados por las fuerzas armadas de Cuba.
--Con la colaboración de Daniel Flatley y Brian Platt.
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