Bloomberg — Un juez federal de Nueva York condenó a Glencore Plc a pagar US$700 millones como castigo penal por una trama mundial de sobornos orquestada por el gigante minero y de comercio de materias primas con sede en Suiza.
La juez de distrito Lorna G. Schofield impuso el martes la sentencia, siguiendo los términos de un acuerdo con los fiscales alcanzado cuando Glencore se declaró culpable en mayo de un único cargo de conspiración para violar la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero. La empresa deberá pagar una multa de US$428,5 millones y 272,2 millones en concepto de decomiso penal.
La sanción, una de las mayores en un caso de corrupción en el extranjero, forma parte de los US$1.500 millones que Glencore acordó pagar para resolver las investigaciones por soborno y manipulación del mercado en EE.UU., Reino Unido y Brasil. Las unidades de Glencore acordaron declararse culpables de una lista de cargos que van desde el soborno y la corrupción en Sudamérica y África hasta la manipulación de precios en los mercados estadounidenses de fuel-oil.
Glencore era culpable de “un delito muy grave”, dijo Schofield, aunque destacó los esfuerzos de la compañía para cooperar con el gobierno y reforzar los procedimientos de cumplimiento después de recibir una citación del gran jurado federal en 2018.
Los fiscales afirmaron que Glencore pagó más de 100 millones de dólares en sobornos a funcionarios gubernamentales en Brasil, Nigeria, la República Democrática del Congo y Venezuela. Dijeron que Glencore ganó US$315 millones con el esquema.
Además de la multa y el decomiso, Glencore pasará cinco años en libertad condicional, continuará con las mejoras de sus programas de ética y cumplimiento y empleará un monitor externo durante tres años.
Glencore llevó a cabo una investigación interna y llegó a sancionar a más de 20 personas, según declaró un abogado de la empresa durante la vista celebrada el martes en un tribunal federal de Manhattan. Glencore presentó más de un millón de documentos, muchos de ellos procedentes de fuera de EE.UU., y contrató a una empresa de contabilidad forense para que investigara las actividades comerciales sospechosas.
El lunes, Schofield dictaminó que Glencore debía pagar US$29,6 millones a los fundadores de una empresa que prestaba servicios sanitarios en 11 países africanos, pero que se vio obligada a cerrar. Crusader Health alegó que fue expulsada del negocio después de que Glencore sobornara a un funcionario público de la República Democrática del Congo para que desestimara una demanda interpuesta por Crusader contra una filial de Glencore.
En septiembre, la empresa de materias primas fue condenada en Connecticut a pagar US$486 millones en multas y decomisos en un caso en el que Glencore admitió haber conspirado para manipular los índices de referencia de los precios del petróleo. En noviembre, un juez londinense impuso una multa de 276 millones de libras (US$333 millones) por el intento de Glencore de sobornar a funcionarios públicos para acceder a cargamentos de petróleo en África.
El caso es US v. Glencore, 22-cr-00297, US District Court, Southern District of New York (Manhattan).
