Bloomberg — Los principales reguladores de Deutsche Bank AG son críticos con forma en que el prestamista manejó una investigación interna sobre la venta indebida de derivados, planteando dudas sobre sus conclusiones.
El Banco Central Europeo (BCE) y el regulador alemán BaFin han dicho al banco que la investigación, conocida como Proyecto Teal, llevó demasiado tiempo y no fue lo suficientemente amplia, según personas familiarizadas con el asunto que pidieron no ser identificadas al discutir información privada.
Representantes del BCE, BaFin y Deutsche Bank declinaron hacer comentarios sobre la noticia, que fue publicada por primera vez por el Financial Times.
Deutsche Bank cerró recientemente la investigación, que llevaba más de dos años investigando docenas de casos en los que algunos empleados vendieron derivados sobre divisas a pequeñas y medianas empresas españolas, aun sabiendo que los productos eran demasiado complejos para esos clientes. La investigación ha dado lugar a acuerdos con los clientes afectados por valor de decenas de millones de euros y ha provocado la salida de varios empleados, según informó anteriormente Bloomberg.
Menos de una docena de empleados de Deutsche Bank han sido sancionados como resultado del Proyecto Teal, que se centró en la mesa de Londres y en algunas partes de las operaciones españolas del prestamista. La institución financiera también examinó operaciones y controles más allá de la mesa londinense implicada. Aunque no encontró pruebas de que se hubieran producido conductas indebidas similares en otros lugares, se modificaron algunos controles y procedimientos más amplios.