Bloomberg — Los reguladores bancarios europeos han comunicado a Deutsche Bank AG que “no están satisfechos” con la revisión interna de la entidad crediticia alemana, según la cual algunos empleados eludieron deliberadamente los controles para obtener grandes beneficios mediante la venta indebida de derivados de divisas, informó el Financial Times.
El Banco Central Europeo y el supervisor financiero alemán BaFin han expresado su frustración con la investigación, dijo el periódico, citando a personas informadas sobre el asunto a las que no identificó por su nombre.
Los reguladores denunciaron deficiencias metodológicas, así como el tiempo que se tardó en llevar a cabo la investigación y sancionar a los implicados, y argumentaron que habría sido mejor tomar una muestra más amplia de transacciones a la hora de comprobar la calidad de los controles internos, según el FT.
Un portavoz del BCE declinó hacer comentarios. Deutsche Bank y BaFin no respondieron inmediatamente el domingo a las solicitudes de comentarios enviadas por correo electrónico.
La investigación del banco -conocida como Proyecto Teal- demostró que algunos empleados de una mesa de cambio de divisas con sede en Londres vendieron derivados a pequeñas y medianas empresas españolas, incluso sabiendo que los productos eran demasiado complejos para esos clientes, dijeron a Bloomberg la semana pasada personas familiarizadas con el asunto.
El personal se aprovechó de las deficiencias en los controles para mantener el lucrativo negocio durante varios años, dijeron las personas, que pidieron no ser nombradas por discutir información confidencial.
Menos de una docena de empleados de Deutsche Bank han sido sancionados como resultado de la investigación, que se centró en la mesa de Londres y algunas partes de las operaciones españolas, dijo una de las personas. Algunos se han marchado y otros han sido sancionados disciplinariamente, con recortes de bonificaciones, dijo la persona.
Un portavoz de Deutsche Bank dijo la semana pasada que la entidad había “tomado las medidas apropiadas”, tras una revisión de las actividades de venta de derivados estructurados de divisas. Se negó a comentar “los detalles específicos de estos asuntos”.
“Como nosotros y nuestros reguladores esperaríamos, estamos mejorando nuestros procesos y reforzando nuestros controles”, dijo el portavoz.
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