Bloomberg — Morgan Stanley (MS) multó a algunos de sus banqueros con más de US$1 millón cada uno por hacer negocios por WhatsApp y otras aplicaciones de mensajería.
Se trata del más reciente episodio relacionado a una investigación sobre toda la industria financiera por parte de los reguladores de EE.UU., la cual resultó en multas récord por falta de diligencia en el monitoreo de estas acciones.
Los fondos se han recuperado de primas anteriores o se descontarán de futuras pagas, según una persona familiarizada con el asunto, que pidió no ser citada porque la información no es pública.
Morgan Stanley ha sido el último banco en exigir a su personal que asuma parte de la carga de una investigación reglamentaria sin precedentes, después de que se descubriera que se estaban utilizando ampliamente plataformas de mensajería no autorizadas para realizar negocios. Las empresas financieras están obligadas a supervisar escrupulosamente las comunicaciones relacionadas con su negocio para evitar conductas indebidas.
Las sanciones individuales en Morgan Stanley oscilan entre unos pocos miles de dólares y más de un millón de dólares, basándose en un sistema de puntos que tiene en cuenta factores como la antigüedad, el número de mensajes enviados y si recibieron advertencias previas, según el Financial Times, que fue el primero en informar de la noticia.
El banco imparte ahora formación a los empleados sobre las situaciones en las que deben cambiar las conversaciones de los dispositivos personales a las plataformas oficiales, como su correo electrónico de trabajo, informó el FT.
El año pasado, Morgan Stanley acordó pagar US$200 millones en multas a la Comisión de Bolsa y Valores (SEC, por sus siglas en inglés) y aComisión de Negociación de Futuros de Productos Básicos. Una docena de bancos, entre ellos Barclays Plc (BCS), Goldman Sachs Group Inc. (GS) y UBS Group AG (UBS), han pagado multas similares, con un total de 2.000 millones de dólares.
La investigación también ha provocado algunos cambios más amplios. El consejo de administración de Deutsche Bank AG aceptó una reducción de 75.000 euros (US$81.200 dólares) en sus primas de 2021 y la entidad crediticia alemana introdujo una nueva aplicación que permite recuperar los mensajes de los teléfonos de la empresa.
JPMorgan Chase & Co. (JPM) recortó el paquete salarial para 2021 de la directora de gestión de activos y patrimonios, Mary Erdoes, “en relación con las investigaciones internas, de la SEC y de la CFTC sobre el cumplimiento por parte de la empresa de determinados requisitos de conservación de registros”, según reveló la empresa en una presentación de 2022.
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