Bloomberg — Las autoridades estadounidenses están pidiendo a los inversores en criptomonedas y a las empresas de comercio que trabajaron estrechamente con FTX que entreguen información sobre la empresa y sus figuras clave, incluyendo al fundador Sam Bankman-Fried y a la exjefa de su brazo de inversión Alameda Research, Caroline Ellison.
La Fiscalía del Distrito Sur de Nueva York envió recientemente una serie de solicitudes, pidiendo a los destinatarios que entregaran voluntariamente información sobre una lista de empleados y asociados de FTX, según personas familiarizadas con el caso.
Entre los destinatarios se encuentran empresas que cotizan con frecuencia en FTX y que pueden haber mantenido conversaciones con los ejecutivos de la plataforma o disponer de otro tipo de información que podría ayudar a la investigación penal, dijeron estas personas. Este tipo de solicitudes se utilizan a menudo para empezar a explorar las posibles fuentes de información que poseen los testigos, los inversores o los clientes sin tener que pedir citaciones al gran jurado.
Paralelo a la SEC
Los abogados de la división de aplicación de la Comisión de Valores de EE.UU., que está llevando a cabo una investigación civil paralela sobre el colapso del operador de intercambio, enviaron solicitudes de información similares a las empresas que invirtieron o negociaron en la plataforma de criptografía, dijeron personas familiarizadas con esas investigaciones.
La agencia está tratando de obtener más información sobre las relaciones que esas empresas tenían con el antiguo gigante de las criptomonedas, así como las comunicaciones con los antiguos altos cargos de FTX y Alameda, incluidos Bankman-Fried y Ellison, dijeron las personas. La SEC también está tratando de obtener una mejor idea de lo que los representantes de FTX dijeron a los inversores y si se hicieron declaraciones falsas que violarían las leyes de valores, dijo la gente.
Los movimientos muestran que las autoridades están lanzando una amplia red a medida que se embarcan en sus investigaciones sobre el colapso de FTX, examinando lo que la compañía y sus líderes dijeron a los inversores y clientes cuando la bolsa implosionó el mes pasado. Hasta el momento, las autoridades no han acusado a nadie de haber actuado mal.
Los representantes de los fiscales del SDNY y de la SEC declinaron hacer comentarios. FTX y Bankman-Fried no respondieron a las solicitudes de comentarios.
Huevo en la cara
El director ejecutivo de Galaxy Digital, Mike Novogratz, cuya firma de servicios financieros de criptomonedas reveló una exposición de 76,8 millones de dólares a FTX, reconoció en una entrevista de Bloomberg Television el jueves que las autoridades se han puesto en contacto con las empresas que tuvieron interacciones con FTX.
“En términos generales, sí”, dijo el prominente inversor en criptomonedas cuando se le preguntó si la SEC, la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas o el Departamento de Justicia estaban llegando a clientes de FTX como su empresa. No quiso dar más detalles.
“Los reguladores tienen algunos huevos en la cara”, dijo. “Sam estaba muy lejos en el lanzamiento para ser el mercado de Bitcoin en efectivo aquí en los EE.UU., tanto con la SEC y CFTC”.
Empleados y aliados
El aluvión de actividad de las autoridades proporciona una visión de las primeras etapas de la investigación criminal.
Las autoridades estadounidenses no han acusado a FTX, Alameda ni a ninguno de sus antiguos altos ejecutivos de ninguna infracción. La apertura de investigaciones penales o civiles no significa necesariamente que vayan a presentar cargos o tomar otras medidas.
La investigación comenzaría de forma amplia, centrándose en los clientes y socios comerciales que tenían mucho contacto con FTX antes de reducirse a las figuras clave de la plataforma de criptomonedas.
Los ex fiscales, que hablaron bajo condición de anonimato porque sus clientes estaban vinculados al caso de bancarrota de FTX, dijeron que los investigadores buscarían declaraciones materiales falsas en lo que Bankman-Fried y sus aliados, incluidos Ellison y Gary Wang, dijeron a los clientes o socios comerciales.
Quemadura lenta
A pesar de las revelaciones públicas sobre el caótico mantenimiento de registros de FTX y las acusaciones sobre el mal uso de los fondos de los clientes, la investigación probablemente será un fuego lento.
“Aunque el sector de las criptomonedas está evolucionando, las herramientas de aplicación de la ley no lo están”, dijo Seth DuCharme, ex fiscal en funciones de los Estados Unidos en Brooklyn.
Los investigadores utilizarán poderes contundentes y bien establecidos para determinar el alcance de cualquier delito, como los estatutos que tratan sobre el fraude electrónico, el lavado de dinero y la conspiración, dijo DuCharme, ahora socio del bufete de abogados Bracewell.
“Se puede perder mucho dinero y no haber hecho nada malo intencionadamente”, añadió. “El error es una defensa ante un delito”.
El hecho de que FTX se dirigiera desde las Bahamas y de que su fundador siguiera viviendo allí añade una capa de complejidad a la investigación.
Si necesitan actuar con rapidez, los fiscales pueden solicitar una orden provisional y pedir a las autoridades de Bahamas que detengan a Bankman-Fried. Estados Unidos tiene entonces 60 días, según un acuerdo entre los dos países, para presentar una solicitud formal de extradición por vía diplomática.
El detenido podría renunciar a su derecho a una audiencia de extradición en Bahamas, lo que aceleraría su llegada a suelo estadounidense.
Todo el proceso puede evitarse si existe un acuerdo con los fiscales estadounidenses para la entrega.
Falta de acción
Los inversores que se han quedado cortos han criticado públicamente la falta de medidas coercitivas hasta la fecha y han hecho comparaciones con la rápida detención del famoso estafador Bernie Madoff.
En una entrevista con Good Morning America emitida el jueves, Bankman-Fried dijo que entendía la comparación con Madoff, pero que no se trataba de él en absoluto.
“Creo que cuando miras la clásica historia de Bernie Madoff no hay ningún negocio real ahí”, dijo desde las Bahamas. “Todo el asunto, tal y como yo lo entiendo, creo que era un gran esquema Ponzi. FTX era un negocio real”.
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