Bloomberg — Reguladores de los Estados Unidos anunciaron el martes sanciones por un más de US$2.000 millones tras llegar a acuerdos con varios grupos financieros globales en una amplia investigación sobre cómo las empresas no monitorearon las comunicaciones de sus empleados en aplicaciones de mensajería no autorizadas.
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de EE.UU. anunció multas de US$1.100 millones mientras que la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos reveló sanciones por US$710 millones en comunicados separados.
Las firmas financieras están obligadas a controlar escrupulosamente las comunicaciones relacionadas con su negocio para evitar conductas indebidas. Ese sistema, que ya se vio desafiado por la proliferación de aplicaciones de mensajería móvil, se tensó aún más cuando las empresas enviaron a los trabajadores a casa poco después del comienzo del brote de Covid-19.
Los reguladores se preocupan por el hecho de que las comunicaciones en teléfonos personales de los ejecutivos bancarios sobre acuerdos y operaciones se pierden y quedan fuera de registro lo que dificulta investigaciones sobre malas prácticas.
Las sanciones, impuestas a firmas como Bank of America Corp. (BAC)., Citigroup Inc.(C) y Goldman Sachs Group Inc. (GS), combinadas con de US$200 millones de JPMorgan Chase & Co. (JPM) de diciembre, elevan el total a US$2.010 millones, siendo las mayores multas contra los bancos de EE.UU. por fallas en el mantenimiento de registros.
“Las finanzas, en última instancia, dependen de la confianza. Al no cumplir con sus obligaciones de mantener registros, los participantes del mercado a los que hemos acusado hoy no han podido mantener esa confianza”, dijo el presidente de la SEC, Gary Gensler, en el comunicado de la agencia.
“A medida que cambia la tecnología, es aún más importante que los registratarios realicen sus comunicaciones sobre asuntos comerciales de manera adecuada solo dentro de los canales oficiales, y deben mantener y preservar esas comunicaciones”, destacó.
Los anuncios del martes culminan meses de discusiones entre los reguladores y los bancos. Morgan Stanley (MS) dijo en julio que estaba cerca de un acuerdo por el que pagaría una multa de US$200 millones de dólares, y otros bancos importantes también revelaron que reservaron cifras similares como parte de sus resultados del segundo trimestre sin especificar el motivo.
JPMorgan había sido el único banco hasta ahora en llegar a un acuerdo con los reguladores, y fue el primero en informar sobre las multas, en diciembre. Incluso los directores gerentes y otros supervisores senior del banco más grande de EE.UU. eludieron el escrutinio regulatorio al usar servicios como WhatsApp o direcciones de correo electrónico personales para la comunicación relacionada con el trabajo, dijeron los reguladores en ese momento.
En la investigación de la SEC, ocho empresas acordaron multas de US$125 millones de dólares cada una: Barclays Plc, Bank of America, Citigroup, Credit Suisse Group AG, Deutsche Bank AG, Goldman Sachs, Morgan Stanley y UBS Group AG.
Jefferies Financial Group Inc. y Nomura Holdings Inc. acordaron pagar US$50 millones cada uno, y Cantor Fitzgerald LP acordó pagar US$10 millones.
Bank of America tuvo la mayor sanción de la CFTC, con US$100 millones de dólares, seguido por Barclays, Citigroup, Credit Suisse, Deutsche Bank, Goldman Sachs, Morgan Stanley y UBS con US$75 millones de dólares cada uno. Nomura fue multado con US$50 millones de dólares, Jefferies con US$30 millones de dólares y Cantor Fitzgerald con US$6 millones de dólares.
--Con la ayuda de Matt Robinson, Ben Baín y Lidia Beyoud .
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