La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC, por sus siglas en inglés) denunció este lunes al ejecutivo brasileño Fernando Passos, ex vicepresidente ejecutivo de finanzas y relaciones con inversionistas de la reaseguradora IRB Brasil Resseguros S.A.
La acusación que pesa sobre Passos es la de haber inventado una historia ante los medios de prensa y difundir documentos falsos que afirmaban que el fondo Berkshire Hathaway Inc. (BRK), dirigido por el magnate Warren Buffett, había realizado una inversión sustancial en IRB.
Según la demanda de la SEC, Passos, de 39 años estaba preocupado por la caída significativa que venían sufriendo las acciones de de IRB luego de que un informe privado cuestionó los resultados financieros de esta compañía brasileña.
A partir de esta situación, Passos habría inventado y luego difundido una historia en febrero de 2020 respecto de que Berkshire Hathaway Inc. había invertido en IRB.
La denuncia alega, además, que Passos creó y compartió una lista de accionistas falsa que mostraba que Berkshire había realizado compras sustanciales de acciones.
Supuestamente, Passos también habría comunicado la información falsa a analistas e inversionistas durante reuniones tanto en el Reino Unido como en los EE. UU.
Según la denuncia, el precio de las acciones de IRB aumentó más del 6% durante las 24 horas posteriores a los informes de los medios brasileños y estadounidenses difundidos por el ejecutivo. Una semana después, cuando Berkshire negó la inversión, las acciones cayeron más del 40%.
“Como se alega en la denuncia, Passos se involucró en un plan descarado para defraudar a los inversionistas y se esforzó mucho para perpetuar su plan, incluida la manipulación de una lista de accionistas”, afirmó Jason J. Burt, director Asociado de Cumplimiento en la Oficina Regional de Denver.
“Continuaremos persiguiendo a los malos actores, ya sea que se encuentren en los EE.UU. o en el extranjero, dado que su conducta fraudulenta afecta a los inversores estadounidenses”, añadió.
Demanda en lo civil y lo penal
La demanda de la SEC, presentada en el Tribunal del Distrito Sur de Nueva York, alega violaciones de las disposiciones antifraude de la Ley de Intercambio y busca sanciones monetarias civiles.
En una acción paralela, el Departamento de Justicia anunció hoy cargos penales contra Passos. La investigación de la SEC, que continúa, fue realizada por Jeffrey Lyons y supervisada por Ian Karpel y Jason Burt de la Oficina Regional de Denver.
Según el Departamento de Justicia de los Estados Unidos, Fernando Passos, habría escrito un mensaje de texto en el 2020 diciendo: “Difundiré esta historia de que Berk (es decir, Berkshire Hathaway) compró 28 millones de acciones”. Y agregó: “Entonces se hará realidad”.
Como parte del esquema de fraude, alega la acusación formal, Passos habría falsificado documentos e información para respaldar sus afirmaciones de que Berkshire Hathaway era accionista de IRB, provocando que esta información se proporcionara a miembros de la prensa, varios de los directores de IRB e inversores de IRB.
La pena
Passos está acusado de un cargo de fraude de valores y tres cargos de fraude electrónico. Si es declarado culpable, enfrenta hasta 20 años de prisión por cada cargo, según informa el propio Departamento de Justicia de los Estados Unidos. Un juez de un tribunal de distrito federal determinará cualquier sentencia después de considerar las Pautas de sentencia de EE. UU. y otros factores legales.
Tanto Passos como el entonces presidente de IRB, José Carlos Cardoso, se vieron obligados a renunciar en marzo de 2020, luego del escándalo que generó la difusión de información falsa.
Por el momento, el acusado se encuentra prófugo de la justicia, según destaca también este mismo órgano.
