Bogotá — El Autorregulador del Mercado de Valores de Colombia le impuso una multa de casi $12 millones al vicepresidente de Riesgos y oficial de cumplimiento de Global Securities, Luis Eduardo Moreno Rojas por ejercer dicho cargo sin las credenciales necesarias para tal fin durante 4 meses y 21 días.
La sanción contra el ejecutivo, producto de un acuerdo de terminación anticipada, surgió en desarrollo de un ejercicio remoto de supervisión practicado por AMV entre el 30 de octubre y el 4 de noviembre de 2020.
El AMV observó que entre el primero de julio y el 22 de noviembre de 2020, Luis Eduardo Moreno Rojas, como vicepresidente de riesgos y oficial de cumplimiento, ejerció las funciones propias de la autoridad encargada de la administración de riesgos de mercado, sin contar con la certificación en la modalidad de directivo requerida ni tener vigente su inscripción en el Registro Nacional de Profesionales en el Mercado de Valores.
El AMV determinó que con dicha conducta vulneró el artículo 128 del Reglamento de AMV, en concordancia con el numeral 1 del Capítulo III Titulo V Parte III de la Circular Básica Jurídica de la Superfinanciera , en la medida en que entre el 1 de julio y el 22 de noviembre de 2020 ejerció, en calidad de vicepresidente de riesgos y oficial de cumplimiento, las funciones de autoridad encargada de la administración de riesgos de mercado al interior de la firma sin contar con la correspondiente certificación en la modalidad de directivo y tener cancelada su inscripción en el registro de profesionales.
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En torno a esta conducta, el Tribunal disciplinario de AMV, refiriéndose de manera concreta a la falta de certificación de las personas que ejercen el rol de autoridad interna en riesgo de mercado, ha indicado que tal tipo de omisión se considera grave dado que, al ser esta persona la encargada de diseñar y evaluar las metodologías para el manejo del tal tipo de riesgo, así como de monitorearlo para identificar y medir los riesgos de mercado, crédito y liquidez, la certificación requerida en la modalidad de directivo se convierte en un elemento determinante, pues, más que una formalidad, es una garantía que tiene como finalidad brindar confianza a los inversionistas y al mercado, e incluso al intermediario al que se encuentra vinculado, sobre la capacidad técnica y profesional, y la idoneidad para realizar la actividades correspondientes a su cargo.
Hay que enfatizar en que según el AMV en este caso no se advierte que se hayan causado perjuicios a los inversionistas ni al mercado. Tampoco se advierte afectación a la forma en que, durante el periodo investigado, se cumplieron las funciones propias de la autoridad de riesgos de mercado, ni beneficio para Moreno Rojas.
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Entre los atenuantes considerados por el AMV está que Luis Eduardo Moreno Rojas no tiene antecedentes, que reconoció la infracción desde el inicio del proceso y que desde que se vinculó a Global Securities Moreno Rojas reveló que no contaba con la certificación de directivo y la situación, durante el periodo en el que se presentó la infracción, fue de conocimiento de las instancias correspondientes al interior de la entidad.
Hay que decir también que Moreno Rojas obtuvo las certificaciones necesarias para su cargo antes de que iniciara el proceso disciplinario, sin embargo, la sanción se dio por el periodo durante el cual no estuvo certificado.
AMV también valoró que entre el periodo en que el imputado se vinculó a la comisionista y obtuvo la certificación requerida, tomó cursos para actualizar sus conocimientos y aprobar el examen de certificación.
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